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风险防控报告

发表时间:2023-10-12

风险防控报告12篇。

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风险防控报告(篇1)

按照行党委统一部署,我部根据[xxx]4号和xxx[5]号文件精神,在行党委领导的高度重视下,认真开展廉政风险防控工作。

一、基本概念

1、廉政风险:廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲,就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。

2、廉政风险防控:廉政风险防控是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查,有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施,有效防范和控制不廉洁行为发生的`机制和制度。

二、基本要求

1、全面排查。要对清权阶段的每一项权力运行中的各个环节位出现廉政风险的可能性进行全面排查,找准、找全。

2、突出重点。将廉政风险几率相对较高的环节和部位确定为廉政风险,分析其风险的具体内容和表现形式。

3、有效管用。要针对风险的每一种表现形式制定具体的预防措施,简捷实用,便于操作。

4、动态管理。廉政风险及防范措施要根据岗位职责、工作流程的变化不断进行调整。

三、基本做法

我行领导高度重视,切实加强领导,精心组织谋划,周密动员部署,认真抓好四个阶段工作任务,把廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务来抓,扎实推进廉政风险防控工作,取得了廉政风险防控工作和全区各项工作的跨越式发展。

(一)加强领导,精心组织。成立了廉政风险防控工作领导小组,同时,为了进一步加大廉政风险防控宣传教育力度,在部内组织开展了“学、讲、写、树”活动,即学习各单位廉政风险防控工作相关文件,讲述康凯同志先进事迹,抒写所感所思所悟,树立以人为本的工作理念,形成了讲廉政、抓廉政的良好氛围。为进一步巩固和增强防控效果,我们把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核和领导班子、领导干部绩效考评之中,作为问责和奖惩的重要内容,采取定期自查、年度考核、社会评议等方式,加大监督检查和考核追究力度,增强了广大党员干部“知风险、不冒险,防风险、不涉险,控风险、求保险”的廉洁从政意识。

(二)全面部署,广泛动员。4月17日,行廉政风险防控工作会议在机关二楼会议室召开,各相关部门负责同志参加会议。会上对全行廉政风险防控工作进行了全面部署和广泛动员。纪检委书记对如何完成我行廉政风险防控工作提出如下要求:各部门要统一思想,提高认识,加强领导,突出重点,全面推进,务求实效,把廉政风险防控工作落到实处,进行宣传发动,提高思想认识,在全区形成廉政风险防控工作的良好氛围,健全制度,加强督查,注重创新,确保全面完成廉政风险防控工作任务。

(三)认真查找风险,准确界定等级。按照全员参与的要求,突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”,区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”,采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的“六种方法”,深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五类风险”。对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。同时严格标准,评估等级。

(四)健全完善机制,积极实施防控。在制定防控措施时,我们围绕风险点和风险等级,对照业务流程,从权力制约、监督等方面入手,紧紧抓住容易发生廉政风险的环节,有针对性地制定防控措施。实行防控项目管理,确定各风险点责任部门、实施人和主管领导,使防控责任层层落实。按照教育、制度、监督、管理、科技“五位一体”要求,采取点线面结合的方式,加强岗位廉政教育,健全完善制度机制,构建风险管理流程,实现风险防控的常态化、规范化,确保权力健康有序运行。

我行的廉政风险防控工作,虽然取得了初步成果,但与上级行要求和兄弟单位相比,还有很大差距,我们有决心在今后的工作中,认真学习和借鉴先进单位的好经验、好做法,扎实工作、努力创新,积极探索适合我区特色的廉政风险防控机制建设的新途径,把我区的廉政风险防控工作提升到一个新台阶。

风险防控报告(篇2)

一、取得的主要成效

通过深入开展廉政风险防控,全局干部职工受到了一次深刻的廉政教育,进一步了解了违规、违纪、违法行为将承担的领导责任和纪律责任,基本形成了领导干部“不愿腐败、不能腐败、不敢腐败”的舆论氛围,廉洁意识得到了进一步增强,拒腐防变的能力进一步提高,干事创业的工作和积极性得到了充分发挥,进一步提升了林业行业形象。

二、主要工作措施

(一)加强组织领导,明确任务目标

成立了以局党组书记、局长为组长,副局长、纪检组长为副组长,局相关中层单位负责人为成员的廉政风险防控机制建设工作领导小组,领导小组办公室设在局行政监察室,由4名同志组成。为加大对廉政风险防控机制建设工作领导力度和推进力度,对局班子成员进行了任务分解、责任分工和目标落实,做到指导和推进廉政风险防控机制建设工作,两不误,两促进。

(二)落实宣传教育,统一思想认识

一是召开了局党组会、局长办公会和全局干部职工会议,传达了省、市、区党风廉政建设和反腐败工作会议精神,认真学习了省、市、区各级领导在廉政风险防控机制建设推进会上的讲话。通过学习,大家深刻认识到:开展廉政风险防控机制建设工作,建立科学管用的风险防控机制,规范岗位权力,化解廉政风险,保护党员干部,净化发展环境,推动科学发展,是全区林业系统一项意义重大、历史深远的反腐倡廉基础性工作,是一项治本工程,是重大的政治任务,解决了每个党员干部要不要抓、能不能抓、想不想抓,而是必须集中时间、集中精力,非抓不可,一定要抓好的思想认识问题。同时,局机关悬挂了廉政风险防控机制建设条幅,开展了廉政文化进机关、进家庭、进林区、进企业活动,营造了宣传和受教育的浓厚氛围。从而在全局干部中统一了思想,提高了认识,提高了开展此项工作的责任感和紧迫感。

(三)积极调查研究,认真制定工作方案

我局对近年来反腐倡廉建设工作进行了全面回顾,对腐败和不廉洁已发多发环节进行认真剖析,召开了有关部门负责人会议,并针对廉政风险防控机制建设工作进行了调查研究,在此基础上制定了《市区林业局廉政风险防控机制建设工作实施方案》,《方案》坚持从实际出发,确定了我局加强廉政风险防控机制建设的指导思想、目标原则、主要任务和推进措施。确立了我局廉政风险防控机制建设工作要抓好反腐倡廉三项工作教育(强化学习抓教育,开展活动抓教育,结合文化抓教育),规范“五种权力(行政审批权、资源配置权、行政执法权、干部任用权、项目管理权)”运行机制,建立五项制度(廉政教育长效机制,廉政风险排查长效机制,廉政风险提示长效机制,廉政风险监督检查长效机制,廉政风险惩处长效机制)把握四项原则(公开性原则、全面性原则、至始至终原则、有机结合原则)的“三五五四”工作思路。

(四)全面动员部署,增加参与意识

及时召开了全局廉政风险防控机制建设工作动员大会,会上传达了区委、区纪委和全市林业系统党风廉政建设和反腐败工作暨廉政风险防控机制建设动员大会精神,认真学习了相关领导讲话精神,局纪检组长就如何开展好此项工作进行了详细安排部署,局党组书记、局长作了重点强调。提高了廉政风险防控机制建设工作主要负责人和工作人员业务能力和水平,确保了此项工作卓有成效地开展。按照班子成员分工负责制的要求,层层落实目标责任,分组学习、讨论,对总体要求、工作原则、关键环节以及各项工作细节做出了进一步明确,不断给力廉政风险防控机制建设工作,进一步提高了局班子成员和全局干部职工的思想认识和业务本领,增强了圆满完成任务的信心。

(五)加强学习教育,强化廉政意识

一是廉政风险防控机制领导小组办公室组织编制下发了《市区林业局廉政风险防控机制建设工作宣传提纲》,《区林业局廉政风险防控机制建设工作应知应会知识手册》,把各级领导关于廉政风险防控机制建设方面的讲话书面整理成册,印发给大家,提供了方便的学习素材。二是局中心组进行专项学习并把每月全局职工集中学习日确立为学习活动日,在局党组廉政风险防控机制建设专题(扩大)民主生活会上,局党组提出了在宣传上,形成一道亮丽风景线,让人们在受到教育的同时得到廉政文化的艺术的享受;在组织领导上,形成一条龙运行,各环节要环环紧扣,事事有人抓,事事有人管,决不允许出现组织和领导的盲点;在关键工作上,实行一站式服务,一是工程项目必须实行法人负责制、招投标制、合同制、工程监理制和竣工验收制;二是工程项目物资采购必须按照政府集中采购制原则执行;三是重大问题必须集体讨论;四是在重点工作上要实行集体督导,加强了对林地征占用、木材采伐运输管理、木竹材经营及林木种子生产经营许可办证等行政审批、项目安排布局、规划设计和检查验收等方面的工作督导和强力推进;五是及时撑握和处理带有苗头的问题,多头进入,快速查处,严查严办,以此增强党纪政纪法纪的严肃性和权威性;在职工群众反映的热点问题上要进行多窗口公示,通过公开栏、全局干部职工会等多种方式广而告之,用职工一个明白换取领导干部一个清白。在对领导干部作风建设上提出了“六要六不要”的要求,一要承责担当、不当软弱官,二要要清正廉洁、不当贪腐官,三要品行优良、不当缺德官,四要谋事创业、不当太平官,五要力守承诺、不当失信官,六要博学多览、不当肤浅官。

(六)强化工作推进,确保稳步实施

一是强化领导责任落实,局班子成员按照廉政风险防控机制建设责任分工,调查研究,指导工作,推进落实;二是建立学习制度、工作例会制度、汇报制度、工作检查制度。对工作滞后,廉政风险防控机制建设不认真的股室有针对性地进行整改;三是强化示范引路。注重领导示范引路,局领导率先垂范,带头开展调研,带头进行学习。

(七)注重有机结合,巩固廉政建设成果

做到了廉政风险防控机制建设与全力推进全区林业产业建设、生态建设等各项重点工程相结合;与抓好本部门业务工作和正在干的工作相结合。把领导干部廉政风险防控意识是否明显增强、廉政风险防控机制是否建立健全并有效落实,林区社会经济是否又好又快发展,职工群众收入是否提高,各项重点工作是否快速高效完成,各项事业是否明显进步,本部门是否更加和谐稳定等作为检验廉政风险防控机制建设工作成效的基本标准。目前,全局林业项目重点工程、民生工程、特色产业工程、林业各项规划、森林资源的保护和利用的及林业社会经济发展等方面都呈现出快速健康发展的良好局面。

三、存在问题及下步工作打算

(一)存在问题

一是个别同志存在“重业务轻学习”的思想,学习自觉性有待进一步增强;

二是教育方式比较单一,对新形势下出现的新问题研究不深,方法不多。

(二)下步工作打算

一是进一步创新教育方式,继续探索完善制度,勇于创新,建立廉政风险防控长效机制;

二是继续把廉政风险防控纳入全年工作计划,加大宣传学习力度,进一步提高全体干部职工思想认识,增强全体干部开展廉政风险防控工作的责任感和使命感,建设一支与廉洁、高效的干部队伍,为推进现代林业建设,改善投融资环境,实现林业又好又快发展作出新的贡献。

风险防控报告(篇3)

按照行党委统一部署,我部根据[xxx]4号和xxx[5]号文件精神,在行党委领导的高度重视下,认真开展廉政风险防控工作。

一、基本概念

1、廉政风险:廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲,就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。

2、廉政风险防控:廉政风险防控是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查,有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施,有效防范和控制不廉洁行为发生的`机制和制度。

二、基本要求

1、全面排查。要对清权阶段的每一项权力运行中的各个环节位出现廉政风险的可能性进行全面排查,找准、找全。

2、突出重点。将廉政风险几率相对较高的环节和部位确定为廉政风险,分析其风险的具体内容和表现形式。

3、有效管用。要针对风险的每一种表现形式制定具体的预防措施,简捷实用,便于操作。

4、动态管理。廉政风险及防范措施要根据岗位职责、工作流程的变化不断进行调整。

三、基本做法

我行领导高度重视,切实加强领导,精心组织谋划,周密动员部署,认真抓好四个阶段工作任务,把廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务来抓,扎实推进廉政风险防控工作,取得了廉政风险防控工作和全区各项工作的跨越式发展。

(一)加强领导,精心组织。成立了廉政风险防控工作领导小组,同时,为了进一步加大廉政风险防控宣传教育力度,在部内组织开展了“学、讲、写、树”活动,即学习各单位廉政风险防控工作相关文件,讲述康凯同志先进事迹,抒写所感所思所悟,树立以人为本的工作理念,形成了讲廉政、抓廉政的良好氛围。为进一步巩固和增强防控效果,我们把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核和领导班子、领导干部绩效考评之中,作为问责和奖惩的重要内容,采取定期自查、年度考核、社会评议等方式,加大监督检查和考核追究力度,增强了广大党员干部“知风险、不冒险,防风险、不涉险,控风险、求保险”的廉洁从政意识。

(二)全面部署,广泛动员。4月17日,行廉政风险防控工作会议在机关二楼会议室召开,各相关部门负责同志参加会议。会上对全行廉政风险防控工作进行了全面部署和广泛动员。纪检委书记对如何完成我行廉政风险防控工作提出如下要求:各部门要统一思想,提高认识,加强领导,突出重点,全面推进,务求实效,把廉政风险防控工作落到实处,进行宣传发动,提高思想认识,在全区形成廉政风险防控工作的良好氛围,健全制度,加强督查,注重创新,确保全面完成廉政风险防控工作任务。

(三)认真查找风险,准确界定等级。按照全员参与的要求,突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”,区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”,采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的“六种方法”,深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五类风险”。对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。同时严格标准,评估等级。

(四)健全完善机制,积极实施防控。在制定防控措施时,我们围绕风险点和风险等级,对照业务流程,从权力制约、监督等方面入手,紧紧抓住容易发生廉政风险的环节,有针对性地制定防控措施。实行防控项目管理,确定各风险点责任部门、实施人和主管领导,使防控责任层层落实。按照教育、制度、监督、管理、科技“五位一体”要求,采取点线面结合的方式,加强岗位廉政教育,健全完善制度机制,构建风险管理流程,实现风险防控的常态化、规范化,确保权力健康有序运行。

我行的廉政风险防控工作,虽然取得了初步成果,但与上级行要求和兄弟单位相比,还有很大差距,我们有决心在今后的工作中,认真学习和借鉴先进单位的好经验、好做法,扎实工作、努力创新,积极探索适合我区特色的廉政风险防控机制建设的新途径,把我区的廉政风险防控工作提升到一个新台阶。

风险防控报告(篇4)

廉政风险防控工作自查报告

xx-xx总公司将廉洁风险防控工作贯穿企业经营生产和内部管理的各个环节,通过开展廉政风险防控建设,分析廉政风险防控方面存在的问题和不足,切实保证权力行使安全、资金使用安全和管理人员履职安全,现将自查情况报告如下:

一、精心组织,设立反腐倡廉工作领导小组,为扎实推进岗位廉政风险防控管理工作提供组织保障。成立以党总支书记、总经理xx-xx为组长,各副书记、副总经理为副组长,各部门、各分公司主要负责人为成员的岗位廉政风险防控工作领导小组,形成了“一把手”总负责,分管领导具体抓,部门、分公司负责人亲自抓,上下联动,一级抓一级,一级对一级负责的责任网络。

二、完善规章制度,实现岗位廉政风险管理的规范化。 为实现各部门、各分公司制度化、规范化,切实做到用制度管事、管人,规范职工行为,建立起预防廉政风险的制度防线,紧紧围绕经营指标、生产任务、内控管理建立完善了一系列程序严密、配套完善的规章制度。制定了《成立车辆招投标领导小组的决定》、《xx公司“三重一大”集体决策制度实施方案》、《xx-x公司重大事项议事规则》、《劳保、办公用

品采购管理规定》、《现金管理制度》、《财务管理制度》、《差旅费开支规定》、《中层副职以上领导任前公示制度》、《xx-x深入开展“作风转变年”活动实施方案》等一系列规章制度,全面规范职工行为,激励和约束职工廉洁从政、勤奋敬业,杜绝不廉洁行为的发生,实行办文、办公、办事标准化管理,对物品采购、公务接待、财务报销等进行全面规范,做到标准统一、程序严谨、结果透明。对各部门、分公司负责人廉政风险点予以公开公示,接受社会监督。

三、建立岗位廉政风险防控的动态化,排除腐败风险点。对总公司领导、各部门、各分公司负责人进行职责、业务流程及可能滋生腐败的风险范围和风险点进行排查。在一系列的检查中,确实发现风险点,根据实际情况,建立了《廉洁风险点识别、防控目录》。

通过以上自查,在今后工作中,将继续强化组织领导,落实防控责任,创新工作方法,努力构建有自身特色的廉洁风险防控机制,为深入开展预防腐败工作积累经验,推动公司反腐倡廉工作建设。

廉政风险防控工作自查报告2017-04-07 18:04 | #2楼

中共xx-x纪委:

按照省、市、县纪委《关于进一步加大廉政风险防控工作力度的通知》的统一部署及xx-x委《关于进一步推进全县廉政风险防控工作实施方案》中抓好“五对照、五看、五防止、五做到”要求和“全员参与、重点防控,先易后难、逐步深入”的原则,结合食品药品监管实际,我局精心组织,周密安排,扎实深入开展了突出重点,动真格,出硬招的岗位廉政风险防控管理工作。现将我局廉政风险防控工作自查情况报告如下:

一、廉政风险防控工作开展情况

按照《xx-x落实党风廉政建设责任制推进惩治和预防腐败体系建设评价考核办法(试行)》,我局多次召开专题会议,制定了《2017年廉政风险防控工作实施方案》,研究、部署岗位廉政教育工作。要求一把手对岗位廉政教育工作负总责,认真履行“第一责任人”的职责,领导班子其他成员根据工作分工,对职责范围内的岗位廉政教育负“直接领导责任”,并认真履行“直接责任人”的职责。同时,按照“集体领导与个人分工负责相结合的原则”,实施“一岗双责”,规定班子成员既要抓好主管的工作,又要抓好分管范围内的

岗位廉政教育工作,实现了岗位廉政教育工作任务由虚变实,由软变硬,由模糊变清晰。此次整个“排查岗位廉政教育”活动分四个阶段:一是警示教育和动员部署阶段;二是梳理权力和排查岗位廉政风险点阶段;三是建立防控措施和整改落实阶段;四是总结完善阶段。全局共12名干部参加了教育活动,其中科级领导干部4人,干部职工8人。共查找内设机构廉政风险点26项,领导班子成员廉政风险点21项,个人岗位风险点80项。

二、主要做法和经验

(一)以“找”为基础,使预防风险的意识“内化于心”,建立廉政风险的思想防线。“内化于心”,即从思想上教育引导基层党员干部,不断提升积极预防廉政风险的意识,通过建立和完善廉政风险的辨识机制,找准、找全、找深各内设机构和个人履行职责的各类岗位廉政风险,并实行风险制约。

一是着重增强党风廉政教育的针对性和提高受教育主体的参与性。1、组织学习了中央“八项规定”、 “十项规定”、、“八项要求”;深入学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和《从政风险与制度防范》等书籍。2、开设党风廉政教育专题讲座。我局每季度组织开展1次由局领导主讲,全体干部职工参加的党风廉政教育专题讲座。此外,我局全体干部职工还参加了2017年4月

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风险防控报告(篇5)

一、加强组织领导和领导干部带头的作用。实施“干部修身计划”,以“修学、修心、修礼、修德、修廉”为主题,加强干部政治品德、职业道德、社会公德和廉洁自律教育,提高机关干部的政治素质、理论水平和创新工作能力,强化科技为民理念、公仆意识和奉献精神。我会领导干部密切联系群众,主动联系红会联系村乌斯河镇贾托村困难户10户。于20XX年11月、12月入村入户广泛征求意见、了解困难群众生产、生活情况并慰问部分困难家庭,将党委、政府的关心和关怀传达到基层群众心中。

二、严肃工作纪律,贯彻落实《党政机关厉行节约反对浪费条例》及系列配套制度。规范日常工作,我会实行摆座牌、去向报告制度,严格遵守考勤、请销假、值班等一系列制度,并与年终考核挂钩。工作时间不准从事与工作无关的事务。我会干部职工工作日不经批准一律不得外出,外出期间必须保证通讯工具畅通,值班期间必须坚守岗位,会议期间一律关闭通讯工具或调至静音状态。加强环境卫生管理,保持办公场所卫生整洁。我会厉行勤俭节约,压缩文件、简报、宣传资料、会议及其他日常办公经费开支,减少纸质公文数量,控制会议活动规模。压缩公务接待开支,同城不接待,控制公务接待标准,不搞超标准接待,不搞公款相互宴请,公务接待禁止饮酒,工作日禁止午间饮酒。实行出差、学习、培训、检查审批制度。严格车辆管理,实行公务派车审批制度,严禁私自驾车、出车,严禁公车私用,压缩车辆费用开支。倡导干部职工践行文明高尚的生活作风,节约每一度电、每一张纸、每一升油、每一滴水,不搞铺张浪费,反对婚丧嫁娶大操大办。提高工作效能。推行转变作风、工作职责、办理实事、廉政风险点等公开承诺制度,自觉接受社会监督。

三、落实便民服务措施,着力解决干部群众反映强烈的突出问题。我会入乡镇、村了解困难家庭情况。在建好“五本台账”的同时,针对20XX年困难群众求助申请,班子带头深入乡镇、村,部分入户调查了解申请者家庭情况,经红会办公会讨论并请示,决定对确实困难的35户家庭给予一定救助,已于12月16日、17日完成此项工作。使困难群众能更好地欢度元旦、春节。公开服务内容,将服务范围、工作流程办理时限、责任人、监督电话等信息,在政府网站和单位公示栏中公示。实行首问负责制,全会工作人员遇到群众申请办理相关业务即为首问责任人,需向群众解答有关的办理规定,并协助做好接洽业务承办人、工作程序一次性告知等。

四、加强廉洁自律。加强道德教育,带头遵守社会公德、职业道德、家庭美德,注重个人品德修养,不出入高消费娱乐场所,不追求低级庸俗生活情趣,不组织参与赌博活动。严格执行党风廉政建设责任制,讲实话、报实情、办实事、求实效,自觉抵制各种不正之风。实行廉政风险点分级管理,从源头上有针对性地制定和实施相应的预警防控措施,不断提高反腐倡廉规范化、制度化水平。

通过制定各项制度,我会干部职工都能对照各项规定,做到严格要求自己,从根本上杜绝了各种违规违纪现象的产生,下一步,我们将继续认真落实中央八项规定要求,营造积极向上、公平正义、廉洁高效的机关环境,为各项工作的顺利开展提供了良好的氛围。

风险防控报告(篇6)

各位监事:

根据银监局文件要求,我行进行了风险排查、问题整改及对整体案防工作进行了分析,并结合自身实际情况提出并建立了长效机制和工作措施,并将案件防控工作逐步常态化,有效地促进了各项业务的持续健康发展。现将案件防控工作开展情况汇报如下:

一、加强领导,全力抓好案件防控工作

我行将案件风险排查纳入常态化工作内容,年初安排部署全年案防工作,提出抓好“四个落实”的案防工作要求:一是按照监管部门案防工作要求,确定案防工作的年度目标,做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划,做到计划落实。三是深刻领会银监局文件精神,提高思想认识,高度认识案件防控工作的重要性,紧密围绕案防十项重点工作,稳步扎实做好案件防控工作,确保完成各项工作任务,做到“重点工作落实”。四是我银行案防工作实行各层级一把手负总责制,并在不同层级 设立专兼职案防岗位,指定专人负责案件防控工作,实行定人、定岗、定责的“三定”管理,做到责任落实。目前, 我银行上下更加重视案防工作,工作的主动性、自觉性得到 提高,确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育,筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要,但实际上却最容易被忽视,在基层则更显薄弱。

思想教育工作的缺失,也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素,为此,我们着重抓了以下几方面工作:

(一)持续开展制度培训,提高全员遵章守纪意识。 我银行以各项规章制度的学习培训为重点,全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。使员工的综合业务素质得到提高,为我银行工作的顺利开展奠定了基础。

(二)开展警示教育活动,增强员工防范意识。我银行注重将业务培训和法律知识培训有机结合,抓教育、抓引导,抓防范。20xx年全年开展多次各种警示教育,并要求员工撰写心得体会,深刻反思,汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例,用鲜活的人和事以法说教、以案说教,使警示教育收到很好的效果。

(三)定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、例会等形式,讲案防、说安全,时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会,及时传导监管部门案防工作精神,加强政策传导和风险提示,分析存在的共性问题和个性问题,有针对性地制定措施,确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。设立微信群,开展学习心得交流、思想认识交流,达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。

(四)积极开展读书学习活动。在全行范围内开展 “案防责任重于一切”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行,进一步转变了员工的思维,营造了良好的安全氛围。

三、强化制度建设,进一步提升内控执行力加强内控机制建设,堵塞管理漏洞是案件防控的关键。

20xx年全行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口,抓好健全制度和强化执行两个关键环节,不断提高制度的约束性,努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

(一)完善案防工作考核评价机制。20xx年全年,我银行以内控管理中案防要求为抓手,进一步强化考核评价工作,在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求,通过对案件防控工作的考核,努力实现违规违纪风险的提前消除,将案防要求与业务工作有机结合起来,努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查,监事会每季度抽查,半年总行考核通报,切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责,确保制度执行的严肃性和规范性,并将责任落实到人,真正做到“谁主管、谁负责”。

(二)强化员工违规行为的管理。在对基层机构负责人和各部门案防工作考核的基础上,按照监管部门的要求,强化员工违规行为的管理。依据《员工日常行为规范》的要求,引导和督促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。

四、强化内控管理,把内控管理工作落到实处

20xx年全年着重解决基础管理薄弱问题,努力构建案件防控长效机制。为此,我们重点抓了以下几方面工作。

(一)高度重视轮岗、休假管理。在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面,我银行严格按照监管部门要求,进一步明确了岗位轮换、交流范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换交流流程,从而为岗位轮换、交流的顺利实施奠定了基础。

(二)高度重视对账工作的管理。严格按照《人民银行结算账户管理办法》和我银行银企对账制度进行银企、银银对账。银企对账包括与客户每季度存款对账,目前,我行对公存款对账率达 100%。按照要求,各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账,对对账工作开展抽查,督促回收对账单等,保证了对账工作的顺利进行。

(三)高度重视案防制度的落实工作。一、进一步规范案件查处流程。成立由行领导任组长的专案组,开展风险清查,妥善处置和化解案件风险。二、严肃案件管理纪律。要求各机构增强对案件风险的快速反应能力,及时报告;要求各机构高度重视案件查处工作,深入调查,严肃问责,扎实整改,以有效的案件查处工作,促进内控案防工作能力的提升。

(四)高度重视安全管理,做实安保工作。20xx年全年,我银行在安保方面主要抓了以下几方面的工作:一是加强全员安保意识和技能培训。组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。二是加强防护设施建设。实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制,建立了双路报警系统,确保物防、技防设施的正常运行。三是加强规章制度建设。制定下发了《安全保卫管理办法》等规章制度。

风险防控报告(篇7)

根据《x市职工社会保险事业管理局转发部社保中》《关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知》精神,按照部、省、市关于自查整改工作要求,我局组织财务和业务及信息部门,比照部中心下发的“问题清单”进行全面排查,梳理出了业务经办及基金管理方面存在的问题。针对问题提出了整改措施,现将自查及整改情况报告如下:

一、自查情况

按此文件要求,成立了自查工作组,组织了业务经办、财务、信息管理部门人员,按照各股室的工作职责,全面比照部中心下发的“问题清单”中所列的xx个风险点的具体表现方式,逐一排查、逐一梳理。重点对“三个全面取消”、一次性养老保险费补缴、待遇核定和支付等高风险业务进行排查。通过排查,找出存在问题x个,形成“问题清单”,并将我局“问题清单”上报市局。

二、存在的问题及整改情况

(一)现金业务方面

1.存在问题

未全面实现社保卡银行账户发放社保待遇问题。由于历史原因,xxxx年xx月底以前已领取养老、工伤、病残待遇人员未能全面使用社保卡发放社保待遇。

2.整改情况

加大使用社保卡银行账户领取社保待遇宣传力度,利用资格认证等途径进行广泛宣传,尽量动员待遇领取人员使用社保卡领取待遇。同时,对新领待人员和换卡人员一律使用社保卡发放社保待遇。

(二)档案管理方面

1.存在问题

未实现业务档案一体化

2整改情况

xxxx年x月我县上线省系统后,所经办业务已将所需要件资料扫描进业务经办系统。

(三)待遇核定方面

1.存在问题

退休待遇计发在系统中进行了复核。部份纸质表无复核人签字问题。

2.整改情况

我局对今年以来办理的养老待遇计发表进行了清理,对纸质表中无一、二级复核人签字的,全部进行了重新复核补签。今后,将严格按照业务经办复核审批程序要求,及时履行各项待遇核定纸质表的复核签字手续。

(四)关系转移方面

1.存在问题

由于部分省市未接入部社保关系转移平台,社保关系转移未实现全面在线办理。

2.整改情况

目前,由于仍有个别省市未通过部中心社保关系转移平台在线办理关系转移,导致我局对所经办的关系转移业务未能全面在线办理。待这些省市接入部中心平台后我局按规定全面在线办理关系转移。

(五)账户管理方面

1.存在问题

个别月份“收入户”账户基金未清零问题。

2.整改清理

我局每月末基金“收入户”财务账面已清零,并将支票、汇票及时送达开户行,要求开户行及时将“收入户”基金全额划转到市社保局专户。由于个别月份银行未及时划转,导致“收入户”账户月末未清零。今后,我局将进一步督促开户行按规定及时上划基金,确保月末清零的基金管理制度落到实处。

(六)数据共享方面

1存在问题

外部与公安、民政、卫健各部门数据共享不完善不充分问题。

2.整改情况

从今年x月起,每季度到卫健部门提取居民生存状况信息并与我局正常发放待遇人员进行信息比对,对比对出的已死亡人员暂停待遇发放。从xxxx年xx月起,我局将按月与卫健部门进行生存状况比对,确保基金安全。

三、今后工作方向

在今后的业务经办工作中,我局将进一步加大风险防控力度,健全规章制度和科学经办流程,重点关注“三个全面取消”、社保费一次性补缴、待遇核定、资格认证、财务基金管理等高风险业务,排查业务经办中的薄弱环节和出现的问题,并针对情况进行整改,确保业务经办安全和基金管理安全。

风险防控报告(篇8)

为贯彻落实中纪委十八届二次全会精神和省、市、县三级纪委的安排,遵照你局*财企字[2008]**号文件要求,我公司领导班子及其成员做了认真地自查,现将自查情况报告如下:

一、认真学习文件,提高思想认识

公司领导班子成员和中层干部,认真学习了*财企字[2012]**号文件,并把“七项要求”打印成单行材料,分发给各位领导和基层单位。通过学习,统一思想认识,使每一位领导成员都认识到国有企业反腐倡廉的重要性和必要性。企业经营和反腐倡廉要“两手抓,两手都要硬”,决不能顾此失彼,在政治上犯错误。

二、对照“七项要求”,认真开展自查

要求每一位领导干部,对照“七项要求”,首先进行自查自律,写出自查材料,为开好民主生活会作准备。并向各基层单位发出《征求意见表》,吸收员工对公司领导班子及其成员在反腐倡廉方面存在的问题。

三、召开民主生活会,逐条对照检查

在作好上述准备的基础上,召开了公司领导班子专题民主生活会,扩大中层干部参加,并参照县纪委《民主测评表》格式,打印了我公司《民主测评表》,每一位领导成员都作了逐条对照发言之后,全体参会人员认真填写了《民主测评表》,民主评议领导班子及其成员。

四、经过自查,发现以下问题

对照“七项要求”,经过一系列的自查活动,不存在严重腐败问题,仅发现在我公司经营和管理中,存在以下两项问题:

1、财务报表偶尔有不实现象存在,但发生的原因并不是哪一位领导成员强令这么做,而是有时报表还没有做出来,已经到了上报时间,财务人员参照以往各月经营情况估计做出上报。我们认识到,即使这样,也绝对不允许。

2、公司领导成员的工资虽然仅处于本系统中等偏上水平,但没有经过县**局和**局审批。去年,县上安排了企业职工调整工资,我公司按照文件规定,调整了在岗职工和领导干部工资,还没等到主管部门审批,就从2008年元月份执行,是一项不适当做法。

五、制定措施,及时整改

针对上述存在问题,领导班子成员作了深刻地反思,认识到,这些问题的存在,虽然有客观原因,且具有一定的合理性,但只要党和国家不允许这么做,就必须坚决予以纠正。

1、公司要求,今后凡上报的报表,必须真实准确,且必须按时上报,受客观因素影响,报表出来晚了,要通过加班加点往前赶,绝不能再出现估计数据的错误作法。

2、尽快整理上报工资调整材料,接受主管部门审批,未审批之前,可以预提工资增长部分,但不能提前发放,以往的错误作法,要坚决予以纠正。

3、反腐倡廉,警钟常呜,“七项要求”,经常学习,与其它廉洁自律的规定一起,写进公司制度,在日常工作中,坚决贯彻执行,绝不允许任何违背“七项要求”的行为在我公司发生,特别是领导干部,要带头模范遵守。

风险防控报告(篇9)

根据县纪委关于开展廉政风险点排查工作的总体要求和部署,我乡在组织干部职工认真学习、提高认识的基础上,深查细排廉政风险点,在总结经验教训的同时,提出了加强和改进的意见,现将有关情况报告如下:

一、开展学习教育,提高思想认识

为了认真开展廉政风险点排查工作,我乡把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部反复学习党的十九大会议文件,学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例(试行)》,通过学习,使全体干部深刻认识到:学习是我们开展廉政风险防控的一项政策性警示教育,查找廉政风险点是健全我乡反腐倡廉长效机制的基础和前提。

二、认真查找廉政风险点

党员干部是廉政风险防范管理工作的主体,在每名干部自己查找风险点的基础上,坚持全员参与,突出重点。突出领导班子及成员、科级干部以及关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。党政领导班子成员按照党风廉政建设责任制的要求,坚持分级管理、分级负责的原则,党政主要领导负总责、亲自抓,分管领导具体抓,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制定和落实防控措施,签订《廉政风险防范承诺书》,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。全乡每个人都结合实际,由上到下、由整体到个人,根据每个岗位的不同特点,采取“自己找、大家提,组织点、相互帮”的方式,认真查找风险点,克服避重就轻,敷衍了事的思想认识,认真填写《廉政风险和自我防控承诺表》,并形成自查自纠报告,做到边查找边改进,通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患,进一步完善制度措施,进行有效防控,切实追求每个工作环节的实效。

三、开展风险评估

乡召开领导小组会议,针对领导班子、部门查找出的廉政风险点进行专题研究,遵循就高不就低的原则,按照风险等级、从高到低设定一级、二级、三级三条评估线,逐一确定廉政风险等级,并经严格审核把关和登记汇总后,在公示栏内进行了公示。下一步,我乡将在自查自纠的基础上,明确风险责任,制定具体的风险防范管理工作措施。通过开展廉政风险点防范管理工作,结合工作特点建立起一套预防腐败的科学管理体系,建成一套制度化、规范化的长效管理机制,确保我乡廉政风险防范管理工作取得实效。

风险防控报告(篇10)

预制厂2011年廉政风险防控工作

自查报告

按照公司下发的《葛洲坝新疆工程局(有限公司)廉洁风险防控工作实施方案》(葛新党[2011]29号)文件精神和要求,预制厂紧密结单位实际情况,按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针,将廉洁风险防控工作纳入预制厂日常工作中,贯穿企业经营生产和内控管理的各个环节,切实保证权力行使安全、资金使用安全和管理人员履职安全,预制厂积极开展推进岗位廉政风险防控机制建设工作,全面落实集团党委《中国葛洲坝集团(股份)公司腐败风险预警防控暂行办法》文件精神,较好地完成了廉政风险自查阶段的各项工作目标。现将自查阶段工作开展情况总结报告如下:

一、精心组织,设立反腐倡廉工作领导小组,为扎实推进岗位廉政风险防控管理工作提供组织保障。

成立以总经理、支部书记为组长,副总经理、总工程师为副组长,各部室主要负责人为成员的岗位廉政风险防控工作领导小组,形成了“一把手”总负责,分管领导具体抓,科室负责人亲自抓,上下联动,一级抓一级,一级对一级负责的责任网络。整合人力资源,并指定专人(综合办公室负责人钟小平)负责廉洁风险防控工作及与公司纪委监察部联络和信息沟通工作。

二、完善严密的规章制度,实现岗位廉政风险管理的规范化。

为实现预制厂工作制度化、规范化,切实做到用制度管事、管人,规范职工行为,建立起预防廉政风险的制度防线,紧紧围绕经营指标、生产任务、内控管理建立完善了一系列程序严密、配套完善的规章制度。一是在内控管理建设方面,制订了《预制厂生产任务目标分解计划》、《预制厂质量管理办法》、《安全生产奖罚管理制度》等一系列规章制度,全面规范职工行为。二是在队伍建设方面,创新完善绩效考核和奖惩激励机制,建立了《预制厂工资、福利管理办法》等,激励和约束职工廉洁从政、勤奋敬业,杜绝不廉洁行为的发生。三是在企务管理方面,制订了《车辆管理制度》等,实行办文、办公、办事标准化管理,对物品采购、公务接待、财务报销等进行全面规范,做到标准统一、程序严谨、结果透明。四是建立廉政风险档案。对单位主要负责人及有风险点的部室人员进行填写《廉洁风险点识别、防控表》,并予以公开,接受社会监督。

三、建立岗位廉政风险防控的动态化,排除腐败风险点。预制厂结合自身实际,按照成立的领导小组对厂领导、各部室负责人进行职责、业务流程及可能滋生腐败的风险范围和风险点进行排查。例如,对计划合同部分管的合同签订、合同审批、单价制定、结算等检查否规范;对财务部制定的管

理制度、大额资金使用管理制度是否建立并严格执行进行了检查;对设备物资采购及管理制度进行了检查等。在一系列的检查中,确实发现风险点,根据实际情况,建立了《预制厂廉洁风险点识别、防控目录》。

通过以上自查,预制厂在今后工作中,将继续强化组织领导,落实防控责任,创新工作方法,努力构建有自身特色的廉洁风险防控机制,为深入开展预防腐败工作积累经验,推动公司反腐倡廉工作建设。

预制厂2011年廉政风险防控工作

自查报告

葛洲坝新疆工程局(有限公司)预制厂

二〇一一年十月十九日

风险防控报告(篇11)

银行案件防控、风险排查自查报告 根据包新农金发今年 30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求为进一步加强我行 案件防控风险排查工作,提高全行员工案件防范意识,加强内控制度建设,查找风险点,及时发现并上报各类案件,消除案件隐患,确保案件防控风险点排查工作得扎实有效开展。

案件防控风险点排查活动实施“一把手”工程。行长为案件防控排查工作得第一责任人。各部门负责人组织本部门得排查工作,充分认识案件风险防控工作得严峻形势,高度重视,切实负责,把案件风险防控排查工作落实到位。主要对以下方面进行排查。

一、业务操作流程排查。

(一)存款方面:

(1)

单位结算账户得自查处理。今年 11 月 21 日至 25 日,我 1、账户管理:们按照人民银行《单位结算账户管理办法》,对开业至今开立得单位结算账户进行了详细得自查。共清查账户 55 户含我行在同业(荆门人行 1 户、汉口银行 1 户、掇刀中行 1 户、掇刀农行 1 户、向阳农行 1 户)开立账户 5 户,其中:基本账户 3 户、专用账户 1 户、一般账户 50 户、注册验资户 1 户;经清查,发现问题若干: 一就是待核准类基本账户在她行未销户,在我行又开立基本账户,致使在我行开立得账户长期处于“黑户”状态。该账户属于我行自身账户,最初注册验资时就是在掇刀中行办理,验资成功转为基本账户。我公司正式营业后,欲将基本账户变更到我行营业部办理,因中行变更手续繁杂一直久拖不决。后续在请示行领导后,我们将根据指示进行处理。

二就是报备类一般账户在她行有久悬户与基本账户变更,致使在我行开立得账户不能报备。经与开户单位主管人员联系,目前,变更账户得 2 家单位已将最新得单位开户许可证送交我行,我行也已在人行结算账户管理系统报备。在她行有久悬账户得单位 2 家,1 家已经做销户处理,还有 1 家正在要求基本账户开户行做久悬账户转为正常账户处理,后续将视情况做出相应处理。根据自查发现得问题,在今后得工作中,我们在要求柜员保证开户单位资料得完整性、合规性得同时,还要求柜员,单位结算账户在没有通过人行结算账户管理系统核准、报备绝对不允许使用,如 10 日内还不能处理好得一

(2)个人账户得自查情况:根据管理行与本行得《个人结算账律进行销户处理。户管理办法》,对至今开立得个人结算账户进行了自查,截止今年 11 月 27 日,全行共开立人民币结算账户 474 户,公民联网身份核查 474 户,留存客户身份证复印件 474 户,全部都进行了身份核查。其中活期储蓄户共 388 户,总金额 1305 万元;定期存款共 86 户,总金额共计 830、4 万元。共开出普通存折 354 本,一本通存折 63 本,定期存单 87 张。我行在日常工作中能严格按照《个人存款账户实名制规定》《人民币银行结算账户管理办法》等相关法律制度规定办理个人银行结算账户得开立业务,能够认真核对存款人身份证件得姓名、号码及照片,并全部通过公民身份联网核查系统核实,留存客户身份证件复印件,对冒用她人证件开户、虚假身份证件开户得均不予办理,要求客户提供真实有效身份证件;对于由代理人开户得,能严格审核代理人得身份证件,联系被代理人进行核实,留存电话号码及详细住址等重要信息,每日客户开户资料随传票装订。对个人银行结算账户 30 万元以上大额划转业务及 20 万以上得现金业务,我行建立了大额划转登记簿,大额交易严格按照反洗钱得相关规定逐笔进行了审批,并详细记录其交易对方、资金用途等重要情况,凡就是转账超过 30 万元以上必须由部门经理与会计主管审批方能转出,并由部门经理签批大额资金签批单。我行做到了支付资金层层把关,授权管理,责任明确。

2、存款程序与记录:开业至今我行共办理单位定期存款一笔,金额 1000 万,存期一年,由客户提供开立单位账户得相关资料并留存印鉴;办理单位通知存款一笔,金额 1000 万,储种为七天通知,目前没有到期也不存在提前支取现象;单位协定存款一笔,协定金额 50 万;开立 1 户单位注册验资户。未开办存款证明书及教育储蓄业务。经清查存款程序与记录,发现以下问题:一、未建立应解汇款及临时存款登记簿。我行目前没有大小额支付系统,依托她行网银处理往来账,不涉及应解汇款及临时存款此会计科目,但就是为了以后得业务发展,要完善此业务;二、大额转账支取未严格执行预约登记制。现就此情况,已清查以往得所有往来业务,经行详细登记与记录,在以后得业务操作中要做到一笔一清,详细记录。

3、财务核对:严格执行“岗位独立,人员分离”制度,记账人员与对账人员分离,每日营业终了由会计主管与综合柜员核对交易往来得笔数与金额就是否正确一致。

(二)会计业务方面:

1、会计主管履行职责:严格执行会计主管责任制度,禁止从事与职责无关得业务,并按规定对会计业务进行监督与审核,并做好《会计主管工作日志登记簿》得记录与处理。

2、会计程序与记录:核查以往得会计记录,发现如下问题: 一、会计凭证存在不合规不正确得现象,如没有大写金额,没有签章等。柜员得内部自制凭证(现金收入付出凭证),出现忘写大写金额得现象或者书写不正确现象。现已督促其改正,并制定相关整改措施,保证以后不再出现此类情况;二、会计档案装订不合规,有掉页现象。已对档案进行修补装订,指定专人审核会计档案装订。

3、财务核对:严格执行“岗位独立,人员分离”制度,记账人员与对账人员分离,每日营业终了由会计主管与综合柜员核对交易往来得笔数与金额就是否正确一致。

(三)财务核算方面: 》

1、根据《掇刀包商村镇银行财务管理办法(试行)、有关实施条例与法律法规及规定编制符合我行体制、防范财务风险、推动各项业务持续健康协调发展得财务计划,主管部门严格按我行各财务规定及计划展开财务工作。

2、建立由我行各级领导组成得财务领导小组,各项财务工作在董事会及行长得领导下由会计结算部具体实施;对于我行大宗费用得开支由我行人员集体进 》《掇刀行决策;各项财务工作均按《掇刀包商村镇银行财务管理办法(试行)、包商村镇银行财务审查管理办法(试行)》等规章制度与实施细则得要求进行;各岗位人员按有利于分工协作,有利于相互制约,有利于提高效率得原则设置,对财务管理审批、采购、保管、会计核算等不可相互兼容得岗位实行岗位分离制。

3、财务核算及收支管理均以权责发生制为基础;对每笔财务收支准确核算,按各财务规章办法等合理合规列入相应账目;合理规范得开立费用账户并按《掇刀包商村镇银行费用管理办法(试行)》等财务制度使用,开业至今已发生 91 笔费用,金额为 1109133、81 元,其中:业务招待费为 63183、6 元,电子设备运转费 15102 元,邮电费 16071、5 元,劳动保护费 189800 元,印刷费 25133 元,公杂费 95203、4 元,职工工资 273360 元,差旅费 4564、3 元,水电费 35190、1 元,职工福利费 11223 元,职工教育经费 9659、72 元,费用性税金 46347、3 元,保险费 25081、69 元,社保 23356、2 元低值易耗品摊销 261388 元,住房公积金 12864 元,经查,每一笔单据,要素(事项)、时间等均符合我行费用管理办法;对各种费用得借支均按我行规定填制借款单,由我行各级领导给出意见后方可实施;各费用得支出需填写费用报销凭证、附原始费用凭证、写明用途,且严格实行授权管理下得“一支笔”审批制度;各应收应付款按各有关规定挂账开业至今已发生。

(四)出纳业务方面:

1、定期查库:建有“查库登记簿”及“柜面业务交接登记簿”,柜员交接班、营业终了时由授权柜员检查并核对实物与账务记载一致;会计主管每周对有价单证与重要空白凭证使用管理情况检查;营业机构负责人每半个月查库;会计结算部至少每月进行一次全面库存检查;分管行长至少每季进行一次全面库存检查;主管行长每半年至少进行一次全面库存检查;董事长每年至少进行一次全面库存检查。

”制度,碰箱必须在监控录

2、岗位制约:柜员必须坚持“一日三碰库(箱)像视线范围内进行,做到账款、账实相符。

3、程序与记录:经核查,我行目前没有假币收缴资格,未开办现金领缴代理业务,柜员现金出入库实行双人清点核实,款箱交接双人签字确认,明确责任。

4、库存现金安全与管理:库存现金实行限额管理制度,对超限额部分及时缴存开户行,保证资金安全与有效流通。

(五)对账管理方面: 我行自 8 月 11 日正式营业起已经 3 月有余,对账工作也已进行 3 次。按照《掇刀包商村镇银行对账工作管理实施细则》我们逐次进行了自查。第一次 8 月份,共产生 3 户对账单位,发出 3 户收回 3 户,对账率 100;第二次 9 月份,共产生 15 户对账单位,发出 13 户收回 10 户,对账率 67;第三次 10 月份,共产生 27 户对账单位,发出 22 户收回 17 户,对账率 63;在本次自查清理中发现开户后一直未发生业务,余额为零得单位账户 9 户占总户数得 29,空户较多;外地与外地经营得单位账户 7 户占总户数得 21,对账管理非常困难。根据我行对账率严重不达标实际,在以后工作中: 一就是严把准入关。要求单位开户后每月必须发生 3 笔以上业务,不然不予开户。对已经开户单位,要求本月必须发生业务,不然限期销户;

二就是“专人”对账。对在外地与外地经营得单位账户,由其客户经理负责对账,改变由营业部指定 1 人专门负责对账模式。三就是对照久悬账户要求对长期不对账得单位纳入久悬账户管理。通过有效措施促进我行对账质量快速提升。

(六)现金管理方面: 现金业务必须坚持“当日核对、双人管库、双人押运、离岗必须查库”得原则,做到内控严密、职责分明。现金收付必须坚持“收入现金先收款后记账,付出现金先记账后付款”得原则。进行款箱交接时,交箱前必须核对接箱人就是否为被授权人,接箱时必须核对总箱数,检查款箱就是否完整无损,并详细登记相关交接登记簿。

(七)印鉴密押、重要空白凭证、授权卡、柜员卡等管理情况:严格遵守“证印分管,证押分管”原则,柜员卡专人使用,专人保管,定期或不定期更换密码,做到“谁使用,谁保管,谁负责”。截至到目前,未发现有任何错用乱用冒用现象发生。

(八)重要空白凭证方面:严格执行《掇刀包商村镇银行重要空白凭证管理办法》。,并指

1、重要空白凭证与有价单证保管:建有“重要空白凭证保管登记簿”定专人保管重要空白凭证与有价单证,重要空白凭证与有价单证实物应当与账务记载核对一致。经管人员变动时,严格办理交接登记手续,详细记载交接情况。凭证经管人员未办妥交接手续前,不得离岗。

2、重要空白凭证与有价单证使用:领用重要空白凭证,根据领用数量登记 ,注明起止号码。签发时,必须按顺序号使用,逐份销“重要空白凭证登记簿”号,号码必须衔接。属银行签发得重要空白凭证,严禁有客户签发,不得事先盖好印章备用。由于我行目前暂时没有支票与代理业务,因此此方面不存在风险。,并且规定会计主管每周对有价单证与重

3、定期检查:建有“查库登记簿”要空白凭证使用管理情况检查;营业机构负责人每半个月查库;会计结算部至少每月进行一次全面库存检查;分管行长至少每季进行一次全面库存检查;主管行长每半年至少进行一次全面库存检查;董事长每年至少进行一次全面库存检查。经查瞧检查开业至今得“查库登记簿”并突击检查库存情况,发现所有账证、账款、账实相符。在以后得工作中,我们仍要坚持定期不定期得库存检查,保证银行及客户资金财产安全。

(九)中间业务方面:目前我行暂时未开办中间业务。

(十)安全保卫:根据管理行与本行《安全保卫工作实施细则》得规定,我们及时对安防设施等进行了自查。

一就是测试 110 报警器就是否处于正常工作状态。经与 110 联系测试,确认我行报警系统正常,运行良好;二就是询问柜员掇刀公安 ,均能正确应答;三就是检查报警装置得按纽就是否局得电话号码(0724249xxx)安装在柜员随手方便之处,就是否处于正常工作状态。经查瞧与测试均符合内外部安全保卫部门得要求。

四就是突击检查营业人员就是否双人临柜,联动门就是否关闭,就是否有非营业人员。经检查没有发现单人临柜现象,联动门紧闭处于锁定状态,也没有发现除营业人员以外得其她人员进入营业室;五就是突击检查柜员现金箱与重要空白凭证库。进行账实、账款、账证、账账核对,没有发现白条抵库、账实、账款、账证、账账不符得现象;六就是检查柜员交接就是否合规。经查瞧《柜面业务、交接登记簿》《业务印章、认证卡、密钥交接登记簿》等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、交接事项不实或交接时间不清等事项,各项交接均符合我行制度规定;七就是检查消防、自卫器材。经查瞧,营业部有灭火器箱 2 个(每个里面有 2 个灭火器),消防栓 3 个,均有专人保管并贴有封签,检测时间在有效期内。没有瞧到自卫器材,目前,已将情况向行领导反应。

三、下一步工作开展计划

1、进一步提高认识,确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作得重要性, 防止 与 切实落实监控检查职责, “检查走过场” “检查疲劳”,确保监控检查工作取得实效。

2、加大监控检查发现问题得整改落实工作力度,确保检查发现问题得到有效整改。对于监控检查发现得问题,按照有关规定落实整改,并做到举一反三,杜绝屡查屡犯。对检查发现得问题,要求各部门要高度重视,认真对待。

3、加强业务学习,进一步提高案件防控水平。

4、进一步提高工作实效与质量。坚决克服“管理疲劳”“见怪不怪”、得现象,对发现得问题引起高度重视,坚决杜绝发现问题不报告得情况发生。

5、加强案件防控及整改,保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所在部门案件防控及整改落实情况得检查,对整改工作落实不到位得要追究责任人,并对整改情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位,造成风险隐患得,要从重处理责任人。

风险防控报告(篇12)

2017关于廉洁风险防控自查报告

按照集团公司的统一部署安排,**对廉洁风险防控工作情况开展了全面自查。结合自身行业的特点,认真查找风险点,完善风险防控措施,规范权力运行的制约和监督机制,要求各风险岗位严格遵守岗位职责,自觉接受职工群众的监察。现将有关工作汇报如下:

一、开展自查的目的

针对容易产生风险的岗位进行分析评估,有效遏制和减少腐败现象的发生。大力推行重点风险岗位考评制,通过考评增强风险岗位人员的防范意识、责任意识,促使各项工作落到实处。不断改进风险防控机制,构建权力运行的动态监管模式,从源头上拒腐防变,推进党风廉政建设的深入开展,为创造和谐的工作环境提供保障。

二、查找风险点

全面梳理风险岗位,突出领导干部等重要管理岗位,采取“自己找、部门查、领导提”的方法,从各个层面逐一排查筛选风险点,确保找准、找全。

一是领导干部针对履行岗位职责、执行制度等重要环节,行使内部管理权可能产生的廉洁风险,认真分析其内容和表现形式;二是全面梳理财务管理、工程项目建设、公务接待等主要风险点,明确各部门对应的风险与职责;三是客观准确评估各岗位廉洁风险,根据发生的几率和危害程度依次划分风险等级,使后续的风险防范更有针对性。

三、制定防范措施

一是思想道德防范。开展以岗位廉洁教育为主的宣传教育,制定教育计划,长期性、经常性开展。二是制度风险防范。完善制度体系,通过查找廉洁风险,找出权力运行机制、制度上的遗漏与不足,及时建立、修改制度,保证制度执行上下一致。加大制度宣传教育力度,强化制度的执行力,切实发挥制度在防腐抗变中的作用。三是权力行使风险防范。严格履行工作职责,落实监督和管理责任,重大决策需经过总经理办公会及董事会讨论审议,不搞“一言堂,定调子”。

**在廉洁风险防控管理工作中取得了一定成效,但总体看来,还面临一些困难和不足:一是相关的制度建设仍需进一步完善;二是风险岗位考评制落实力度还不够。今后,**将更加注重预防风险,切实加强组织领导,规范权力运作流程,稳步有效地推动公司健康快速发展。

**有限公司

2017关于廉洁风险防控自查报告2017-04-07 17:05 | #2楼

根据自治区高校工委、教育厅《关于开展教育系统廉政风险防控工作检查的通知》(桂党高工纪20xx17号)要求,我校已对廉政风险防控工作进行了自查,现将有关情况报告于下:

一、廉政风险防控工作整体情况

我校认真贯彻落实上级工作精神和部署,坚持“治标兼治本、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,严格按照要求,结合自身情况认真开展了廉政风险防控工作。通过学习传达上级文件精神,以岗位廉政教育为基础,以重点岗位监控为重点,以制度机制建设为保障,着力构建我校惩治和预防腐败体系,统一了教职工思想,进一步深化了校务公开制度,为深入推进廉政风险防控工作打下了优良的思想基础,推动我校各项工作又好又快发展。

二、学校廉政风险防控工作主要做法

(一)廉政风险防控工作五项规定动作即梳理职权、编绘权利(主要业务程序)运行流程图、排查廉政风险点、划分风险等级、制定防控措施的开展和完成情况

1.严格按照廉政风险防控工作五项规定动作开展工作

注重预防原则,重视预防为先,重视廉政教育和制度建设,加强监督,弘扬正气,自上而下形成廉政光荣、腐败可耻的思想观念和廉政氛围。

2.认真编绘权利(主要业务程序)运行流程图

进一步建立和完善各项廉洁从政的规章制度,在领导决策、中层干部任免、财务管理、初高中招生考试、基建维修、政府物

资采购等方面做到凡事有制度,制度抓落实,落实有监管。

3.切实排查廉政风险点

主动探索学校党风廉政建设工作的特点和规律,根据不同岗位、不同层面、不同职级的工作实际,不断改进方法,规范工作流程,强化权力在阳光下操作。

4.划分风险等级

突出抓好重点岗位、重点人员和重点环节的管理,规范廉洁从政的制度建设,树立严于律已、廉洁从政的干部队伍形象,努力构建全面覆盖、层层管理、重点防控、责任到人的廉政风险预警防控体系。

5.制定防控措施

在大额资金使用、基建维修、人员招聘、学校招生考试、中层干部任用等方面做到亮制度、讲落实、重监督,最大限制地减少不廉洁行为。

(二)廉政风险三个方面(思想道德、权利运行、制度机制)和三个层次(单位部门、领导干部、岗位个人)对廉政风险高的的单位和环节的防控情况,包括三重一大决策制度,考试招生考试、员工人士、招标采购、基建工程、财务管理、研究经费、学术道德等

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